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东方城镇消费主题混合型证券投资基金招募说明

作者:http://www.mxldj.com 发布时间:2019-04-15 00:03

(一)开放日及开放时间

(四)不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

(五)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

15、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

十七、基金份额的转让

(一)投资者在认购本基金份额时需交纳前端认购费,具体如下:

5、信息与沟通

(一)基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

(六)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

1、类属资产配置策略

住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层

二、基金的类别

(4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

(五)资产支持证券投资策略

十二、基金转换

3、期限结构策略

(二)上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日在指定媒介公布最近1个工作日的基金份额净值。

2、有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

(四)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券、分离交易的可转换债券等)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

(一)巨额赎回的认定

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

六、业绩比较基准

(二)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

二、基金资产净值

第五部分 相关服务机构

1、柜台交易

(一)基金申购份额的计算:

(一)监督方法

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

联系人:刘焕志

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。

(二)其他销售机构

(七)组合调整

第六部分 基金的募集

(三)基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,以及组合风险与绩效的评估结果,对投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。

(一)申购和赎回的申请方式

2、久期调整策略

根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含地方政府债券、公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券等)、附权债券(含可交换债券、可转换债券、分离交易的可转换债券、含回售及赎回选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比例。

18、基金参与股指期货合约或国债期货合约交易,应当遵守下列要求:

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

5、成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

电话:010-68286868

十一、认购安排

13、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

(四)基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

申购份额=98,522.17/1.0622=92,752.93份

五、投资限制

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

(1)城镇基础消费:随着城镇化率的提升,人们消费水平呈现出多层次发展的趋势,消费者对于衣食住行等基础消费的要求不断提高,在满足日常生活需要的同时,更加重视丰富消费体验,使得城镇基础消费所覆盖的领域逐渐增加,包括食品饮料、医药生物、农林牧渔、纺织服装、家用电器、交通运输、汽车、商业贸易、休闲服务、轻工制造等细分领域。

23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收益。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)内部控制制度及措施

(二)股票投资策略

(2)内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

本基金的申购费率如下:

研究、决策、组合构建、交易、风险监控、评估和组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流程。严格的投资管理流程可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

本基金主要围绕“城镇消费”主题进行投资,投资于“城镇消费”主题的证券资产占非现金基金资产的比例不低于80%。考虑到本基金的投资范围以及投资比例,将中证城镇消费指数收益率配以80%的权重;银行活期存款利率反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的,故将银行活期存款利率配以20%的权重。

(六)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

四、申购与赎回的程序

三、出具法律意见书的律师事务所

1、健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

16、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


二维码
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